Versicherungsmakler Bamberg Werner Kappler

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Ausweis Person 1

Reisepass / Personalausweis:

Ausstellungsdatum:

Ablaufdatum:

Ausstellende Behörde:

Ausweis Person 2

Reisepass / Personalausweis:

Ausstellungsdatum:

Ablaufdatum:

Ausstellende Behörde:

1) Kenntnisse und Erfahrungen

Zu welchen Finanzinstrumenten - auch in Fremdwährung - haben Sie Kenntnisse und Erfahrungen über mindestens 3 Jahre?:

Wie hoch war die durchschnittliche Anzahl an Geschäften pro Jahr in diesen Finanzinstrumenten?:

Weniger als 5
5 bis 10
Mehr als 10

Wie hoch ist der durchschnittliche Gegenwert Ihrer Geschäfte pro Transaktion?:

Weniger als 3.000 EUR
3.000 bis 4.999 EUR
5.000 bis 9.999 EUR
10.000 EUR oder mehr

Haben Sie zu folgenden Wertpapierdienstleistungen Kenntnisse und Erfahrungen über mindestens 3 Jahre?:

Reine Orderausführung (= Ausführung eines Wertpapierauftrages ohne Beratung durch eine Bank oder einen sonstigen Dritten)
Anlageberatung (= Abgabe einer Empfehlung, die sich auf Geschäfte mit Finanzinstrumenten bezieht, durch eine Bank oder einen sonstigen Dritten)
Vermögensverwaltung (= Vewaltung von in Finanzinstrumenten angelegten Vermögens durch eine Bank oder einen sonstigen Dritten mit Ermessensspielraum)

2) Finanzielle Verhältnisse (finanzielle Verlusttragfähigkeit)

Wie hoch ist Ihre geplante Einmalanlage in der Vermögensverwaltung?:

Soweit ein Sparplan geplant ist, wie hoch ist Ihre geplante Sparplanrate in der Vermögensverwaltung?:

Ihre persönliche Finanzsituation

Wie hoch sind Ihre monatlichen Einnahmen?:

(Nettogehalt aus selbstständiger oder nichtselbstständiger Tätigkeit, Rentner/Pensionen, Kapitaleinkünfte, sonstige Einkünfte, z.B. Mieteinkünfte/Unterhaltszahlungen/Sparbeiträge von dritten Personen

Wie hoch sind Ihre monatlichen Ausgaben:

(Lebenshaltung, Miete inkl. Nebenkosten, Darlehensraten, sonstige Ausgaben, z.B. Versicherungen/Unterhaltsverpflichtungen/konkret in Aussicht genommene Verpflichtungen)

Wie hoch ist der Betrag Ihres Vermögens?:

Barvermögen, bewegliches Vermögen, (Kapital-)Anlagen, Immobilien eigen/fremdgenutzt, Pensionsfonds, sonstiges Vermögen)

Wie hoch ist der Betrag Ihrer Verbindlichkeiten?:

(Immobiliendarlehen, sonstige Darlehen z.B. Kontokorrentkredite/Bürgschaften, sonstige Verbindlichkeiten)

In welchem Verhältnis steht Ihr monatlicher Haushaltsüberschuss (monatliche Einnahmen abzüglich monatlicher Ausgaben) zu Ihren monatlichen Einnahmen?

Welches Ziel verfolgen Sie mit der Vermögensverwaltung:

Welches zeitlichen Horizont streben Sie mit Ihrer Anlage an?:

Welche Aussagen zur/m Risikobereitschaft/-toleranz, Risiko- und Renditeprofil treffen auf Sie zu?

Ich/Wir bin/sind am Erhalt meines/unseres Kapitals ohne Wertschwankungen interessiert. Die Sicherheit der Anlage bei sofortiger Verfügbarkeit steht auf jeden Fall im Vordergrund. STOP!!!
Ich/Wir baue/n auf eine stetige Wertentwicklung und kontinuierliche Rendite. Ich/Wir bin/sind mir/uns bewusst, dass diesen Ertragserwartungen auch begrenzte Risiken gegenüberstehen.
Meine/Unsere Kurs- und Ertragserwartungen liegen über der Verzinsung von als risikoarm eingestuften Wertpapieren (z. B. längerfristigen Euro-Staatsanleihen erstklassiger Bonität). Mir/Uns ist bewusst, dass dieses Ziel nur mit erhöhtem Risiko erreicht werden kann.
Für die Chance auf eine sehr gute Wertentwicklung und aufgrund hoher Ertragserwartungen nehme/n ich/wir auch große Risiken in Form von Währungs- und Kursschwankungen in Kauf.
Ich/Wir verfolge/n spekulative Ziele und nehme/n dafür auch sehr große Risiken in Kauf.

Welche Aussagen zur/m Risikobereitschaft/-toleranz, Risiko- und Renditeprofil unter Berücksichtigung der Erläuterung und den Szenarien unter Punkt 5.1) treffen auf Sie zu?

Welches Ziel verfolgen Sie mit Ihrer Anlage?:

Umfang der Vermögensverwaltung:

Anmerkungen; Was ist Ihnen besonders wichtig?

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Fragebogen Vermögensverwaltung